《個人信息出境認證辦法》答記者問

近日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合公布了《個人信息出境認證辦法》（以下簡稱《辦法》）。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室有關(guān)負責(zé)人就《辦法》有關(guān)問題回答了記者提問。

問1：請介紹一下《辦法》的出臺背景。

答：隨著全球數(shù)字經(jīng)濟飛速發(fā)展，數(shù)據(jù)跨境流動成為推動數(shù)據(jù)要素全球配置、開展高水平國際合作競爭的關(guān)鍵。《個人信息保護法》規(guī)定，按照國家網(wǎng)信部門的規(guī)定經(jīng)專業(yè)機構(gòu)進行個人信息保護認證是向境外提供個人信息的法定途徑之一。為落實法律規(guī)定要求，2022年11月，國家市場監(jiān)督管理總局、國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布了規(guī)范性文件《關(guān)于實施個人信息保護認證的公告》。在此基礎(chǔ)上，制定《辦法》，完善我國個人信息跨境流動管理制度，有利于保護個人信息權(quán)益，促進個人信息合規(guī)利用，為數(shù)字經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供法治保障。

問2：《辦法》的主要內(nèi)容是什么？

答：《辦法》主要對下列內(nèi)容進行了規(guī)定：一是明確立法目的依據(jù)、適用范圍。規(guī)定個人信息處理者通過個人信息保護認證的方式向中華人民共和國境外提供個人信息，適用本辦法。二是明確個人信息出境認證的適用情形。規(guī)定個人信息處理者通過個人信息出境認證的方式向境外提供個人信息應(yīng)當(dāng)符合的情形，即非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者自當(dāng)年1月1日起累計向境外提供10萬人以上、不滿100萬人個人信息（不含敏感個人信息）或者不滿1萬人敏感個人信息，且個人信息不包括重要數(shù)據(jù)。三是明確個人信息出境認證的申請方式、認證要求及證書有效期。規(guī)定個人信息處理者應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)認證機構(gòu)申請個人信息出境認證，中華人民共和國境外的個人信息處理者申請個人信息出境認證的，應(yīng)當(dāng)由其在境內(nèi)設(shè)立的專門機構(gòu)或者指定代表協(xié)助進行申請。專業(yè)認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認證基本規(guī)范、個人信息保護認證規(guī)則開展認證活動。明確認證證書的有效期為3年，證書到期需繼續(xù)使用的，個人信息處理者應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前6個月提出認證申請。四是明確專業(yè)認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。規(guī)定專業(yè)認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向全國認證認可信息公共服務(wù)平臺報送個人信息出境認證證書相關(guān)信息，發(fā)現(xiàn)個人信息出境活動違反法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時向國家網(wǎng)信部門和有關(guān)部門報告。五是明確監(jiān)督管理要求。規(guī)定專業(yè)認證機構(gòu)自取得認證資質(zhì)之日起10個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向國家網(wǎng)信部門備案，國家市場監(jiān)督管理部門和國家網(wǎng)信部門對個人信息出境認證活動進行監(jiān)督。

問3：通過個人信息出境認證的方式向境外提供個人信息的適用情形如何？

答：《辦法》明確個人信息處理者通過個人信息出境認證的方式向境外提供個人信息的，應(yīng)當(dāng)同時符合下列情形：一是非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者；二是自當(dāng)年1月1日起累計向境外提供10萬人以上、不滿100萬人個人信息（不含敏感個人信息）或者不滿1萬人敏感個人信息；三是向境外提供的個人信息，不包括重要數(shù)據(jù)。同時，規(guī)定個人信息處理者不得采取數(shù)量拆分等手段，將依法應(yīng)當(dāng)通過出境安全評估的個人信息通過個人信息出境認證的方式向境外提供。

問4：個人信息處理者在申請認證向境外提供個人信息前應(yīng)當(dāng)履行什么義務(wù)？

答：落實《個人信息保護法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》規(guī)定要求，《辦法》對個人信息處理者在申請認證向境外提供個人信息前應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)作了細化。規(guī)定應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行告知、取得個人單獨同意、進行個人信息保護影響評估等義務(wù)。個人信息保護影響評估重點評估以下內(nèi)容：一是個人信息處理者和境外接收方處理個人信息的目的、范圍、方式等的合法性、正當(dāng)性、必要性；二是出境個人信息的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，個人信息出境可能對國家安全、公共利益、個人信息權(quán)益帶來的風(fēng)險；三是境外接收方承諾承擔(dān)的義務(wù)，以及履行義務(wù)的管理和技術(shù)措施、能力等能否保障出境個人信息的安全；四是個人信息出境后遭到篡改、破壞、泄露、丟失、非法利用等的風(fēng)險，個人信息權(quán)益維護的渠道是否通暢等；五是境外接收方所在國家或者地區(qū)的個人信息保護政策和法規(guī)對出境個人信息安全和個人信息權(quán)益的影響；六是其他可能影響個人信息出境安全的事項。

問5：《辦法》對專業(yè)認證機構(gòu)提出了哪些要求？

答：《辦法》對專業(yè)認證機構(gòu)提出了如下要求：一是應(yīng)當(dāng)按照認證基本規(guī)范、個人信息保護認證規(guī)則開展個人信息出境認證活動。符合認證要求的，應(yīng)當(dāng)及時出具認證證書。二是應(yīng)當(dāng)在出具認證證書或者認證證書狀態(tài)發(fā)生變化后5個工作日內(nèi)，向全國認證認可信息公共服務(wù)平臺報送個人信息出境認證證書相關(guān)信息，包括認證證書編號、獲證個人信息處理者名稱、認證范圍以及證書狀態(tài)變化信息等。三是發(fā)現(xiàn)獲證個人信息處理者存在個人信息出境情況與認證范圍不一致等情形，不再符合認證要求的，應(yīng)當(dāng)暫停其使用直至撤銷相關(guān)認證證書。四是發(fā)現(xiàn)個人信息出境活動違反法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時向國家網(wǎng)信部門和有關(guān)部門報告。五是應(yīng)當(dāng)自國家市場監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)取得個人信息保護認證資質(zhì)之日起10個工作日內(nèi)向國家網(wǎng)信部門辦理備案手續(xù)，并對所備案材料的真實性負責(zé)。六是應(yīng)當(dāng)對在履行職責(zé)中知悉的個人隱私、個人信息、商業(yè)秘密、保密商務(wù)信息等依法予以保密。

問6：《辦法》如何對專業(yè)認證機構(gòu)與獲證個人信息處理者進行監(jiān)督管理？

答：《辦法》對專業(yè)認證機構(gòu)與獲證個人信息處理者的監(jiān)督管理作了如下規(guī)定：一是國家市場監(jiān)督管理部門和國家網(wǎng)信部門對個人信息出境認證活動進行監(jiān)督，開展定期或者不定期的檢查，對認證過程和認證結(jié)果進行抽查，對專業(yè)認證機構(gòu)進行抽查和評價。二是省級以上網(wǎng)信部門和有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)獲證個人信息處理者個人信息出境活動存在較大風(fēng)險或者發(fā)生個人信息安全事件的，可以依法對獲證個人信息處理者進行約談。獲證個人信息處理者應(yīng)當(dāng)按照要求整改，消除隱患。三是任何組織和個人發(fā)現(xiàn)獲證個人信息處理者違反本辦法規(guī)定向境外提供個人信息的，可以向?qū)I(yè)認證機構(gòu)、網(wǎng)信部門和有關(guān)部門投訴、舉報。四是違反《辦法》規(guī)定的，依據(jù)《個人信息保護法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》《認證認可條例》等法律法規(guī)處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

問7：我國數(shù)據(jù)跨境流動的制度設(shè)計情況如何？

答：《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》對數(shù)據(jù)跨境流動作出基本規(guī)定，個人信息處理者因業(yè)務(wù)等需要，確需向中華人民共和國境外提供個人信息的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件之一：（一）通過國家網(wǎng)信部門組織的安全評估；（二）按照國家網(wǎng)信部門的規(guī)定經(jīng)專業(yè)機構(gòu)進行個人信息保護認證；（三）按照國家網(wǎng)信部門制定的標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方訂立合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)；（四）法律、行政法規(guī)或者國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他條件。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室先后出臺《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》《個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》《促進和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》，明確了數(shù)據(jù)出境安全評估、個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同等管理制度的實施路徑，同時建立了自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)據(jù)出境負面清單制度。《辦法》的出臺，明確了通過認證方式向境外提供個人信息的具體實施路徑，標(biāo)志著《個人信息保護法》明確的數(shù)據(jù)出境安全評估、個人信息保護認證、個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同等出境制度設(shè)計的全面落地，也標(biāo)志著我國數(shù)據(jù)跨境流動制度體系的全面建立。